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基金管理公司被证监会处罚影响高管吗

1、处罚。被证监会立案，并处100万元的罚款，同时对吴刚采取证券市场5年禁入措施。九泰基金称，公司三名高管已离职。

2、上述情况违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号，下称《合规管理办法》)第七条第一项、第六项的规定，刘平作为时任公司董事长对此负有直接责任。 二是公司因净资本等风险控制指标不符合规定，被证监局采取责令改正的行政监管措施，公司在规定期限内未改正，且已危害公司稳定运行。

3、没有《公司法》、《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形；最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚。

4、违规警示揭示内控问题 除了业绩下滑，兴华基金及公司高管在2023年因违反《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》被中国证监会青岛监管局出具警示函，警示其在合规管理上存在问题。这不仅是对基金业绩的回应，也是对行业监管层对基金管理公司合规运营的严格要求。

有没有民营的基金管理公司

1、鹏扬基金管理有限公司成立于2016年，是第一家私募转公募的基金公司，也是一家个人持股的民营基金公司。虽然是一家年轻的基金公司，投研团队都是行业老兵，投研功底深厚。

2、九泰基金是昆吾九鼎投资管理有限公司和北京同创九鼎投资管理股份有限公司共同发起成立，是首家PE投资管理机构发起设立的公募基金管理公司。我认为其股东可以认定为民营。

3、陕西金资基金管理有限公司不属于国企。陕西金资基金管理有限公司是民营企业，不是国有企业。陕西金资基金管理有限公司，成立于2016年，位于陕西省西安市，是一家以从事商务服务业为主的企业。地址位于西安经济技术开发区明光路166号西安工业设计产业园凯瑞B座A24023室。

怎样进军保险,证券,公募三大行业

1、证券行业指从事证券发行和交易服务的行业，是证券市场的基本组成要素之一，主要由证券交易所、证券公司、证券协会及金融机构组成。但是想要从事证券行业的工作，需要有证券从业资格证，证券从业资格考试，证券从业资格考试还是比较简单的，各科成绩只要达到60分就可以了。

2、第一：首先要考虑的不是进入银行还是证券保险这类别的工作，而是要明确自己想要从事的岗位，是分析师还是操盘手，或者是管理者，要让自己明确的具体到某个职位上去。

3、保险，看你做什么了，做营销，无要求。只要你愿意去，保险公司绝对欢迎。做内勤的话，跟银行一样，你得有关系，或者，你是从销售一步一步做上去的。证券，需要证券从业资格证，最好有，没有也行。一般呢，做的和保险其实差不多，也是拉客户，来你这里开户，拉资金。

4、如果你想要从整体上布局银行和保险这些金融细分领域，对应的指数基金无疑是最好的选择，那么，银行、保险、券商相关的指数基金有哪些呢？我们先从有哪些相关指数开始。银行指数 中证银行指数：中证银行指数选取中证全指样本股中的银行行业股票组成，以反映该行业股票的整体表现。

5、总结：目前行业风险偏高，不建议购买长期的产品，更不推荐把大部分资产都投入进去，一定要分散投资，选好平台，保证定期都会有良好的现金流回流。

新型“老鼠仓”!实控人控制基金内幕交易牟利2亿基民“蒙在鼓里”亏损...

公募基金参与上市公司保底定增，利用基金财产为私牟利超过2亿，定增投资甚至全部亏损，损害基民利益。 证监会对吴刚、九泰基金分别处以100万元罚款，吴刚被罚5年禁止入市，吴强等人均被暂停基金从业资格并处罚款。

什么是基金老鼠仓？老鼠仓是指庄家在用公有资金在拉升股价之前，先用自己个人（机构负责人，操盘手及其亲属，关系户）的资金在低位建仓，待用公有资金拉升到高位后个人仓位率先卖出获利，当然最后亏损的是公家资金。

老鼠仓的一般操作过程就是有基金经理或者相关从业人员，在拉升股票之前，通过自己掌握的内幕消息，使自己的资金在股票价格没有起来的时候提前入场。从而等到股票价格起来以后，卖出获利。老鼠仓，指基金经理等人用自有资金买入股票后，用他人资金拉高相应股票价格后，通过出售个人所购买的股票进行盈利的行为。

最终股价高位后，迅速下跌，而他掌管的基金A国股价下跌损失惨重，基民叫苦连连。这就是典型的老鼠仓。老鼠仓的两种情况：主力机构准备大幅持有某只个股，发动行情时，内部人士先行买入该股，叫老鼠仓某只个股在公布大利好的前期，上市公司内部人士提前买入，也称为老鼠仓。

老鼠仓的意思是：老鼠仓具体是指庄家在利用公款拉高股价之前，利用自己的个人(机构负责人、交易员及其亲属、同伙)资金在低位建仓。公募基金高仓位后，个人仓位率先卖出获利，是一种搭便车行为。诚信原则：建“老鼠仓”违背了职业经理人普遍的诚信原则，是严重的职业道德问题。

老鼠仓是基金经理损公肥私的违法犯罪行为。他利用自己的职务之便，指使家人提前买入基金将要持仓的股票，从而赚取私利。这样的行为会受到严厉的处罚。