证券公司合规管理试行规定(证券公司合规管理试行规定 处罚)

证券公司合规管理试行规定(证券公司合规管理试行规定 处罚)

证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》,证券公司开展各项业务,应当遵循合规经营、勤勉尽责,坚持客户利益至上原则。为了加强对证券投资基金管理公司的监督管理,规范证券投资基金管理公司的行为,保护基金份额持有人及相关当事人的合法权益,根据《证券投资基...
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