证券公司风险处置条例（证券公司风险处置条例教程）

下列法律法规中,属于中国证监会证券监管法律法规体系中第二层次依据的...

1、本题考查证券业监管的法律法规体系。属于中国证监会证券业监管法律法规体系中第二层次依据的是《证券登记结算管理办法》《证券发行与承销管理办法》等。

2、《证券法》第八章 证券公司明确经国务院证券监督管理机构核准，证券公司可以经营证券融资融券业务，《证券公司监督管理条例》则在其第四章业务规则与风险控制的第五节专门对证券公司融资融券业务作出一般性规定。

3、(2)由国务院制定并颁布的行政法规。(3)由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件。(4)由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。以上四个层次的法律效力依次降低。

2021年证券从业资格考试大纲:证券市场基本法律法规

1、年证券从业资格考试一共有两门科目，分别是《金融市场基础知识》和《证券市场基本法律法规》，为了让考生更好进入备考状态，下面就跟大家详解证券从业各科考点内容。

2、第一章证券市场基本法律法规 第一节证券市场的法律法规体系 了解法的概念与特征；了解法律关系的概念、特征、种类与基本构成；熟悉证券市场法律法规体系的主要层级；了解证券市场各层级的主要法规。

3、证券从业资格考试科目特点 《证券市场基础法律法规》涉及内容主要是法律规定、业务规范、违法违规行为等，内容枯燥、类似内容较多，容易混淆或记忆不清，所以不能机械地死记硬背。

根据《证券公司风险处置条例》,下列关于证券公司破产清算和重组的审批标...

对不需要动用证券投资者保护基金的证券公司，国务院证券监督管理机构应当在批准破产清算前撤销其证券业务许可。

人民法院裁定终止重整程序，并宣告证券公司破产；重整程序终止，人民法院宣告证券公司破产的，国务院证券监督管理机构应当对证券公司做出撤销决定，人民法院依照《企业破产法》的规定组织破产清算。

证券公司应向证监会申请进行行政重组。在停业整顿、托管、接管过程中达到正常经营条件的，证券公司也可以向证监会申请行政重组。

第七条 证券公司风险控制指标不符合有关规定，在规定期限内未能完成整改的，国务院证券监督管理机构可以责令证券公司停止部分或者全部业务进行整顿。停业整顿的期限不超过3个月。

_2021年3月，甲、乙、丙、丁成立一有限合伙企业，甲为普通合伙人，乙、丙、丁为有限合伙人。2021年3月丙转为普通合伙人，2021年8月该合伙企业欠银行30万元，直至2021年3月合伙企业被宣告破产仍未偿还。

【答案】：D 《证券公司监督管理条例》规定，证券公司停业、解散或者破产的，应当经国务院证券监督管理机构批准，并按照有关规定安置客户、处理未了结的业务。

国务院证券监督机构在处置证券公司工作中履行什么职责

1、《证券法》中所称国务院证券监督管理机构是指中国证券监督管理委员会。中国证券监督管理委员会是国务院直属事业单位，是全国证券期货市场的主管部门。

2、券公司划拨资金、处置资产、调配人员、使用印章、订立以及履行合同等经营、管理活动进行监控，并及时向有关地方人民政府通报情况。

3、【答案】：C 本题考查国务院证券监督管理机构在处置证券公司风险工作中的职责。制订维护社会稳定的预案是地方政府的责任。

4、基金公司的监管单位是国务院证券监督管理机构。

自身风险是什么意思

自身风险是指自己本身存在的一些潜在风险，有可能是你自己身上一些潜伏的病或者是自己安全意识不高等，造成了一些严重后果的影响。

自身风险的意思是自己的身上存在的一些的风险，这些问题都能够通过自己努力去解决。

法律分析：企业自身风险指的是企业因为内部因素或者是外部因素导致企业产生了不利于自身发展的风险。法律依据：《中华人民共和国公司法》 第三条 公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权。

法律分析：企业自身风险指的是企业本身存在的风险。企业自身风险分类，具体如下：战略风险：不符合宏观经济政策、产业、行业政策；战略与规划错误、经营目标不明确、并购失败、技术落后、没有战略合作伙伴等失误。

自身风险是说自己身上快要发生的危险；关联风险是指跟事物有关系的风险。自身风险是说自己身上快要发生的危险；关联风险是指跟事物有关系的风险。