证券公司分支机构监管规定（证券公司分公司业务）

中国证监会派出机构监管职责规定

中国证监会国务院证券委员会是国家对证券市场进行统一宏观管理的主管机构。法律依据：《中国证监会派出机构监管职责规定》 第四条 派出机构监管职责的确立和履行，遵循职权法定、依法授权、权责统公开透明、公平公正的原则。

一是关于日常监管。派出机构负责根据法律、行政法规规定以及中国证监会的授权开展行政许可相关工作，对资本市场相关市场主体实施检查，并按照规定接收相关市场主体依法报送的业务、财务等备案、报告材料，进行审阅分析。

在我国，证券监管机构是指中国证券监督经营管理委员会(下文简称“中国证监会”)及其派出机构。，中国证监会是国务院直属的证券监督经营管理机构，按照国务院授权和依照相关法律法规对证券市场实行集中、统一监管。

法律分析：主要职责包括：研究和拟定证券期货市场的方针政策、发展规划；起草证券期货市场的有关法律、法规；制定证券期货市场的有关规章。统一管理证券期货市场，按规定对证券期货监督机构实行垂直领导。

证券公司高管任职资格的监管规定有哪些?

1、证券基金经营机构不得聘任不符合任职条件的人员担任董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人，不得聘用不符合从业条件的人员从事证券基金业务和相关管理工作，不得违反规定授权不符合任职条件或者从业条件的人员实际履行相关职责。

2、高管任职资格应当经中国证监会依法核准。第四条　高管人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守公司章程和行业规范，恪守诚信，审慎勤勉，忠实尽责。第五条　中国证监会依法对高管人员进行监督管理。

3、第三条　本办法所称期货经纪公司高级管理人员指期货经纪公司的董事长、副董事长、总经理、副总经理。

4、(七)最近3年内在金融机构任职且被纳入监管范围的，应提交监管部门的监管意见；(八)中国证监会要求提交的其他材料。申请经理层人员任职资格的，还应当提交证券从业资格证书。

5、第一条 为了规范证券投资基金行业高级管理人员的任职管理，保护投资人及相关当事人的合法权益和社会公共利益，根据证券投资基金法、公司法和其他法律、行政法规，制定本办法。

6、公司董事会有董事长和其他董事，董事的任职资格公司法作了相关的规定，而公司法对公司董事任职的限制也做了具体的规定。

证监会规范证券公司分公司和营业网点设立

1、证监会6日公布《证券公司分公司监管规定（试行）》和《关于进一步规范证券营业网点的规定》，规范证券公司设立分公司和营业网点。

2、为规范证券公司分支机构行为，保护投资者权益，维护市场秩序，2019年中国证监会发布了《证券公司分支机构监管规定》（以下简称“规定”）。

3、第一条 为了加强对证券公司分支机构的监督管理，规范证券公司分支机构的设立和运营，根据《公司法》、《证券法》和《证券公司监督管理条例》，制定本规定。

4、（一）证券公司申请在住所地证监局辖区内设立证券营业部（以下简称区域内设点），应当符合下列审慎性要求：客户交易结算资金已按规定实施第三方存管。

5、第二条　本规定所称分公司是指证券公司依照《公司法》、《证券法》和《证券公司监督管理条例》设立的除证券营业部以外从事经营活动的机构。第三条　证券公司设立分公司，应当经中国证监会批准。