证券公司内部控制指引（证券公司内部控制指引属于）

根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》相关规定,下列表述正确...

A项错误，根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第十六规定，证券公司应当设置一名内核负责人，全面负责内核工作。内核负责人不得兼任与其职责相冲突的职务，不得分管与其职责相冲突的部门。

【答案】：D A项，《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第79条规定，投资银行类项目终止后，项目组应当将终止项目信息于20个工作日内报送质量控制部门或团队入库。

B项，《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第31条规定，投资银行类业务专职内部控制人员数量不得低于投资银行类业务人员总数的1/10。

【答案】：C 《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第59条规定，证券公司应当明确内核会议的具体规则和表决机制。内核会议应当制作内核决议和会议记录等书面或电子文件，并由参会的内核委员确认。

根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》,下列关于内核会议的说法...

《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第59条规定，证券公司应当明确内核会议的具体规则和表决机制。内核会议应当制作内核决议和会议记录等书面或电子文件，并由参会的内核委员确认。第60条规定，内核会议应当形成明确的表决意见。

【答案】：D A项错误，根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第十六规定，证券公司应当设置一名内核负责人，全面负责内核工作。内核负责人不得兼任与其职责相冲突的职务，不得分管与其职责相冲突的部门。

B项，《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第31条规定，投资银行类业务专职内部控制人员数量不得低于投资银行类业务人员总数的1/10。

A项，《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第79条规定，投资银行类项目终止后，项目组应当将终止项目信息于20个工作日内报送质量控制部门或团队入库。

【答案】：D 本题考查证券公司研究咨询业务的内部控制的有关规定。证券公司应当建立合理的发布证券研究报告相关人员绩效考核和激励机制。

万和证券内部股权帐户合规吗?

申港内部股权账户不是骗子。根据查询相关信息显示：申港内部股权账户就是企业内部的福利，是符合国家金融交易规则的是正规的不是骗子。

分级授权原则：内部账户的授权应该按照不同的职能和权限进行分级授权，确保账户的使用仅限于有相应权限的工作人员，从而有效限制账户的不合规使用。

是指宏信证券公司内部设立的股权账中。宏信证券内部股权账户用于管理公司员工持有的股票及其交易，宏信证券内部股权账户是由公司控股子公司或股东代持机构来管理的，每个员工持有的股票数量和交易情况都会记录在该账户中。

证券公司内部控制指引的监督、评价

内部控制评价指引的主要内容包括对缺陷的认定；评价的内容、流程与方法；评价应遵循的原则与评价的组织。

第三条 内部控制应充分考虑控制环境、风险识别与评估、控制活动与措施、信息沟通与反馈、监督与评价等要素。

具体地说，内部控制评价应紧紧围绕内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督五要素进行。

根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》,关于项目管理和工作底稿...

1、【答案】：D A项，《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第79条规定，投资银行类项目终止后，项目组应当将终止项目信息于20个工作日内报送质量控制部门或团队入库。

2、【答案】：D A项错误，根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第十六规定，证券公司应当设置一名内核负责人，全面负责内核工作。内核负责人不得兼任与其职责相冲突的职务，不得分管与其职责相冲突的部门。

3、【答案】：C 《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第59条规定，证券公司应当明确内核会议的具体规则和表决机制。内核会议应当制作内核决议和会议记录等书面或电子文件，并由参会的内核委员确认。

4、【答案】：B B项，《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第31条规定，投资银行类业务专职内部控制人员数量不得低于投资银行类业务人员总数的1/10。

5、视项目大小和人员特点，可能会在分工和人员数量上有所调整。 据《指引》，证券公司不得将投资银行类业务人员承做的项目收入作为其薪酬考核的主要标准，应当综合考虑其专业胜任能力、执业质量、合规情况、项目收入等各项因素。

6、正确答案为：A，C，D选项 答案解析：投资银行业务内部控制具体内容包括4个方面：①建立严格的项目风险评估体系和项目责任管理制度；②建立科学的发行人质量评价体系；③强化风险责任制；④建立严密的内核工作规则与程序。