证券公司反洗钱工作指引（证券公司反洗钱工作指引属于反洗钱一法四规）

反洗钱法律包括

1、我国反洗钱法律法规体系以《中华人民共和国反洗钱法》为核心，辅以《金融机构反洗钱规定》和《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》等配套法规，共同构成了预防和打击洗钱活动的法律屏障。

2、法律主观：我国反洗钱的法律法规有《最高人民法院关于审理洗钱等刑事案件具体应用法律若干问题的解释》、《全国人大常委会关于加强反恐怖工作有关问题的决定》、《中华人民共和国刑法》、《中华人民共和国反洗钱法》等。

3、法律依据：《中华人民共和国反洗钱法》第一条 为了预防和遏制洗钱、恐怖主义融资及相关违法犯罪活动，维护国家安全和金融秩序，制定本法。第二条 本法所称反洗钱，是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动，遏制相关违法犯罪活动，依照本法采取相关措施的行为。

4、中华人民共和国反洗钱法规定的洗钱犯罪包括明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、贪污贿赂犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、破坏金融管理秩序犯罪。洗钱罪指明知是毒品犯罪，黑社会性质的组织犯罪，恐怖活动犯罪，走私犯罪，贪污贿赂犯罪等所得及其产生的收益，而为其掩饰，隐瞒其来源和性质的行为。

反洗钱法律法规有哪些

1、法律主观：我国反洗钱的法律法规有《最高人民法院关于审理洗钱等刑事案件具体应用法律若干问题的解释》、《全国人大常委会关于加强反恐怖工作有关问题的决定》、《中华人民共和国刑法》、《中华人民共和国反洗钱法》等。

2、反洗钱罪法律法规：《最高人民法院关于审理洗钱等刑事案件具体应用法律若干问题的解释》、《全国人大常委会关于加强反恐怖工作有关问题的决定》等等。洗钱罪，指明知是毒品犯罪，黑社会性质的组织犯罪，恐怖活动犯罪，走私犯罪，贪污贿赂犯罪等所得及其产生的收益，而为其掩饰，隐瞒其来源和性质的行为。

3、法律法规《中华人民共和国刑法》最新修正案（十）自2017年11月4日起施行。其中涉及洗钱行为的罪状和定刑的条款为第191条“洗钱罪”、第312条“窝藏、转移、收购、销售赃物罪”、第349条“包庇毒品犯罪分子罪；窝藏、转移、隐瞒毒品、毒赃罪”。

4、反洗钱行政处罚的法律法规和规章依据包括：《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》、《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》。

证券从业人员的反洗钱义务有哪些

客户识别制度是指反洗钱义务主体在与客户建立业务关系或者与其进行交易时，应当根据真实有效地身份证件，核实和记录其客户的身份，并在业务关系存续期间及时更新客户的身份信息资料。反洗钱法第十六条对金融机构建立客户身份识别制度的义务作了较为详细的规定。

反洗钱具体义务 建立健全反洗钱内部控制制度，包括客户身份识别、大额交易和可疑交易报告、客户身份资料和交易记录保存等制度。按照规定建立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作，并配备反洗钱专门人员。开展反洗钱培训和宣传，提高员工对反洗钱工作的认识和意识。

法律分析：反洗钱核心义务包括客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告。

金融机构应履行的反洗钱义务主要包括：金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱内部控制制度，设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作，制定反洗钱内部操作规程和控制措施，对工作人员进行反洗钱培训，增强反洗钱工作能力。金融机构应当按照规定建立和实施客户身份识别制度。

反洗钱三大义务如下：客户尽职调查、客户身份资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告。