证券市场基本法律法规（证券市场基本法律法规是什么考试）

2021年证券从业资格考试大纲:证券市场基本法律法规

证券从业资格考试科目设定两门，名称分别为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。各专业资格考试设相应考试科目1门。保荐代表人胜任能力考试、证券分析师胜任能力考试和证券投资顾问胜任能力考试的考试科目分别对应为《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》。

继2015年改革以后证券分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理资质测试的考试这三大类别，还有疑问可以在希赛网证券从业资格考试频道查看。一般从业资格考试科目：证券一般从业资格考试两科必考，可分开报考。包括《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。

成绩合格证不等于从业资格证书，通过一门基础和任意一门专业科目考试的考生，具有证券从业资格，符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的从业人员，可通过所在机构向中国证券业协会申请执业证书。执业证书自取得之日起每（两）年检查一次。具体年检事宜请咨询相关所在机构或关注中国证券业协会网站的相关公告。

你好，证券从业资格考试分为《证券市场基本法律法规》《金融市场基础知识》两科考试，每科均为100题，每题1分。题型为50道单选题，50道组合型选择题，0分及以上视为合格成绩。证券从业目前没有官方的指定教材，目前主流的教材都是根据证券从业考试大纲编制的辅导教材。

证券市场法律责任体系包括

民事责任：证券民事责任是指在证券市场出现违法行为而引发的民事赔偿责任。主要包括投资者与证券公司之间的纠纷、投资者与上市公司之间的纠纷等。民事责任通常通过合同、协议、仲裁等方式进行解决。

证券市场法律责任体系包括内容如下：证券法：《中华人民共和国证券法》是证券市场的最基本的法律法规，其中规定了证券发行、交易、投资者保护等方面的基本制度。

《证券法》的法律责任分为刑事责任、民事责任和行政责任三类，可能涉及银行个人理财从业人员的主要是：(1)发行人擅自发行证券的民事责任；(2)虚假陈述的民事责任；(3)内幕交易的民事责任；(4)操纵市场行为的民事责任。

连带责任实际上是一种担保法律责任。按照《担保法》的规定，担保有一般保证和连带保证，连带保证为连带责任，而一般保证为赔偿责任。

证券监管的法律体系体系：部门规章、国家颁布的一系列专门规范信息披露的文件、 行政法律。证券市场法律法规分为三个层次；第一层次，法律（法结尾）；第二层次，行政法规（条例结尾）；第三层次，部门规章（办法或规定结尾）。1999 年 7 月 1 日《中国证券法》实施，2006 年 1 月 1 日修订后生效。

法律分析：主要包括违反合同义务的民事责任 (即违约责任)及侵权的民事责任。

中国证券市场的法律规则

1、【答案】：我国证券市场法律框架可分为四个层次：(1)国家法律。例：《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国基金法》、《中华人民共和国刑法》等。(2)行政法规和法规性文件。

2、按照我国《证券法》和《企业法》的规范，我国证券交易必须在依法设立的证券交易场所实行，证券在证券交易所挂牌交易应当采用公开的集中竞价交易方式，证券交易的集中竞价实行价格优先、时间优先的原则。

3、非依法发行的证券，不得买卖。第三十八条　依法发行的股票、公司债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内不得买卖。第三十九条　依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让。

4、这一体系以《证券法》、《公司法》为核心，以配套证券法规规章和规范性文件以及自律性规则为基本内容，奠定了证券市场规范发展的法律基础。

5、证券法：《中华人民共和国证券法》是证券市场的最基本的法律法规，其中规定了证券发行、交易、投资者保护等方面的基本制度。证券交易所规则：中国证券交易所、上海证券交易所、深圳证券交易所等主要证券交易所都制定了一系列证券交易规则，包括交易方式、交易制度、交易时间等具体规定。

6、公平公正公开 2当事人法律地位平等原则 3自愿有偿诚实信用原则 4守法原则 5禁止欺诈内幕交易和操纵证券市场 6证券业与银行业信托业保险业分业经营分业管理原则 7统一监督管理证券市场原则 8自律管理与监督管理结合的原则 9审计监督的原则 求采纳。。

关于股票交易有些什么法律法规啊?

法律分析：证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员，证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券，也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。

上市公司高管买卖股票规定有哪些有关上市公司高管买卖股票的规定包括《中华人民共和国证券法》第四十四条、《中华人民共和国公司法》第一百四十一条第二款、《中华人民共和国证券法》第一百八十九条。

第七十六条　证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、其他组织收购上市公司的股份，本法另有规定的，适用其规定。

(1)国家法律。例：《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国基金法》、《中华人民共和国刑法》等。(2)行政法规和法规性文件。例：《股票发行与交易管理暂行条例》、《企业债券管理条例》、《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》等。

证券行业有哪些相关法律法规

1、证券法：《中华人民共和国证券法》是证券市场的最基本的法律法规，其中规定了证券发行、交易、投资者保护等方面的基本制度。证券交易所规则：中国证券交易所、上海证券交易所、深圳证券交易所等主要证券交易所都制定了一系列证券交易规则，包括交易方式、交易制度、交易时间等具体规定。

2、第四十一条　证券交易当事人买卖的证券可以采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。第四十二条　证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易。

3、法律分析：证券的相关法律知识如下：证券的基本特征：（1）证券是财产性权利凭证；（2）证券是流通性权利凭证；（3）证券是收益性权利凭证；（4）证券是风险性权利凭证。

4、我国证券行业的法律法规和政策分为基本法律法规以及行业规章与规范性文件。

5、依据我国相关法律的规定，证券从业人员禁止的行为包括进行内幕交易、操纵证券市场、编造、传播虚假信息、损害客户利益头等行为。