证券从业人员管理办法（证券从业人员行为管理办法）

新证券法对从业人员炒股规定

证券从业人员以及其相关人员都是不能炒股的。

证券从业人员不可以炒股票的确也是有原因的，由于金融从业人员岗位特殊性，为了维护投资人的合法权益与维护市场正当竞争原则，我国的法律明文禁止期货从业人员不可购买股票。

根据证券法第40条规定，证交所、证券公司等从业人员，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券。虽然证券从业人员不能炒股，但可以开立基金账户，买卖基金和债券。

可以。根据《中华人民共和国银行业监督管理法》和《中华人民共和国证券法》的规定，银行从业人员可以炒股，需要遵守相关法律法规和银行内部规定，避免出现利益冲突等问题。

法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，是严禁持有或者买卖股票的。

证券事务代表,需要考证券从业资格证么?

证券事务代表是需要考证券从业资格证的。根据《证券业从业人员资格管理办法》第二条在依法从事证券业务的机构（以下简称“机构”）中从事证券业务的专业人员，应当按照本办法规定，取得从业资格和执业证书。

最好去考一个证券从业资格证，有五门课程，都了解了解肯定会有好处。

证代是指证券事务代表。证书报考需要具备以下两个条件年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员，都可报名参加一般从业资格考试。一般从业资格考试合格的，均可参加专项业务类资格考试和管理类资格考试。

证券事务代表是普通的业务工作人员，可以不需要证券相关的资格证书 证券从业人员只是指从事证券的工作人员，只要在证券行业工作的人员都叫证券从业人员，经纪人、分析师都在其中。

从事证券行业一般需要考取证券从业资格证。证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书。

证券业从业人员资格管理办法的罚则

1、第二十三条　机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。

2、第一条 根据《证券业从业人员资格管理办法》(以下简称《办法》)的规定，制定本细则。第二条 本细则所称机构是指《办法》第三条规定的从事证券业务的机构；专业人员和证券业务是指《办法》第四条规定的人员和业务。

3、中国证监会行政处罚主要有：责令停止发行证券。责令停业整顿。暂停或者撤销证券、期货业务许可。撤销任职资格或者证券从业资格。对个人处以罚款或者没收违法。对法人或者其他组织处以罚款或者没收违法所得。

4、法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，是严禁持有或者买卖股票的。

5、第二条 中国证券监督管理委员会(以下简称证监会)依照本规定，负责证券业从业人员(以下简称从业人员)从事证券业务资格的确认、撤销及有关事宜。

6、第五条　中国证券业协会（以下简称“协会”）依据本办法负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作。第六条　中国证监会对协会有关证券业从业人员资格管理的工作进行指导和监督。