证券经营机构（证券经营机构在廉洁从业自律管理中容易出现的问题）

证券交易所有哪些

证券交易所（StockExchange）是进行证券交易的场所，包括股票、债券、基金等交易品种。以下是一些全球知名的证券交易所：纽约证券交易所（NewYorkStockExchange，简称NYSE）：位于美国纽约市，是世界上最大、最知名的证券交易所之一。

香港证券交易所。香港证券交易所，简称港交所，全称香港交易及结算所有限公司。是全球一大主要交易所集团，也是一家在香港上市的控股公司。①成立时间：港交所于2000年3月6日正式成立。

证券交易所有：上海证券交易所、深证证券交易所、香港证券交易所等国内交易所，以及纽约证券交易所、纳斯达克证券交易所等。证券交易所的数量有很多，是为群众提供交易服务和咨询的相关场所一般按照地点来分的话，可分为国内和国外的。

目前我国有上海证券交易所、深圳证券交易和北京证券交易（刚成立），上海交易所上市的板块有沪市主板和科创板，在深圳交易所上市的板块有深市主板和创业板，北京证券交易所上市板块是新三板。

什么是证券经营机构?

1、证券经营机构可分为证券承销商、经纪商和自营商三类。

2、第一类是A股、基金及债券代理买卖业务，所有证券经营机构依法设立的证券营业部都可经营此项业务。第二类是B股代理买卖业务，由B股特许证券商来代理。B股特许证券商又分为境内B股特许证券商和境外特许证券商。

3、证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立的并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务，具有独立法人地位的有限责任公司或者股份有限公司。从证券经营公司的功能分，可分为：证券经纪商 即证券经纪公司。

4、我国主要的证券经营机构就是证券公司。证券公司可以通过从事证券自营业务和证券资产管理业务，以自己的名义或代其客户进行证券投资。证券公司从事自营业务，其投资的范围包括股票、基金、认股权证、国债、公司或企业债券等上市证券以及证券监管机构认定的其他证券。

5、证券公司是专门经营证券业务、具有独立法人地位的有限责任公司或者股份有限公司。证券公司主要从事的都是与证券相关的业务，比如证券经济、证券投资咨询、证券交易、证券自营、证券资产管理等。

6、证券公司（Securities Company）是专门从事有价证券买卖的法人企业。分为证券经营公司和证券登记公司。狭义的证券公司是指证券经营公司，是经主管机关批准并到有关工商行政管理局领取营业执照后专门经营证券业务的机构。它具有证券交易所的会员资格，可以承销发行、自营买卖或自营兼代理买卖证券。

正确简述证券经营机构的性质、职能与分类

证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务，具有独立法人地位的有限责任公司或者股份有限公司。一般属于国有企业或者股份制企业。从证券经营公司的功能分，可分为：证券经纪商，即证券经纪公司。

分为证券经营公司和证券登记公司。狭义的证券公司是指证券经营公司，是经主管机关批准并到有关工商行政管理局领取营业执照后专门经营证券业务的机构。它具有证券交易所的会员资格，可以承销发行、自营买卖或自营兼代理买卖证券。普通投资人的证券投资都要通过证券商来进行。

我国的主要证券经营机构主要有以下三 种：一是证券公司。证券公司是我国直接从事证券发行与交易业务的具有法人资格的证券经营 机构，其业务主要范围有：代理证券发行、证券自营、代理证券交易、代理证券还本付息和支 付红利、接受客户委托代收证券本息和红利、代办过户等。二是信托投资公司。

证券机构有哪些

1、证券投资咨询公司、信用评级机构、会计师事务所等。证券投资咨询公司：提供专业的股票、债券等金融产品投资建议和分析报告。信用评级机构：对发行债务工具或其他金融产品进行信用评级，为投资者提供风险参考。会计师事务所：负责对上市公司进行审计，提供相关财务报告和意见。

2、(二) 证券服务机构 证券服务机构是指依据法律规定设立的，专门提供证券服务业务的法人机构。这些机构主要包括证券登记结算公司、证券投资咨询公司、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所以及证券信用评级机构等。

3、华泰证券于1991年在南京成立，综合实力和品牌影响力位居国内证券业第一方阵，华泰证券也成为第一家在上海、香港和伦敦三地上市的中国金融机构。

4、你好，目前a股上市券商一共18家，中信证券、广发证券、海通证券、招商证券、华泰证券、光大证券、方正证券、兴业证券、长江证券、国元证券、宏源证券、西南证券、山西证券、东吴证券、国海证券、国金证券、太平洋、东北证券；中信证券是国内第一家上市公司，也是国内资产规模最大的证券公司，行业龙头。

5、公司营业网点已实现全国31个省市自治区全覆盖，截至2015年6月30日，公司有证券营业部256个。 国泰君安 国泰君安，国内领先的综合金融服务商和全能型投资银行，目前注册资本为61亿元人民币。始终以客户为中心、扎根于国内资本市场，是国内规模最大、经营范围最广、机构分布最广、服务客户最多的证券公司之一。