证券监督（证券监督电话）

证券市场监管的目标及手段

国际证监会公布了证券监管的三个目标：一是保护投入者；二是透明和信息公开；三是降低系统危机。证券市场监管的手段法律手段 这一手段是通过证券法律与法规来实现。监管部门的紧要手段，约束力强。经济手段 这一手段是指通过运用利率政策、公开市场业务、税收政策等经济手段，对证券市场实行干预。

【答案】：目标：①保护投资者的合法权益；②确保市场的公平、高效和透明；③降低系统风险。原则：①公平、公正、公开的“三公”原则；②适度原则；③倾斜保护原则；④诚实信用原则；⑤效率与安全原则。

法律手段。这是监管部门的主要手段。经济手段。行政手段。美国运行的证券监管体制是政府集中管理型，即由政府依据法律法规对证券市场加以全面监管。

【答案】：A，B，D 证券业监管的目标主要包括：保护投资者、透明和信息公开、降低系统风险。

第一，克服各种证券市场缺陷（证券市场失灵），保护市场参与者合法利益（尤其投入者利益），维护证券市场的公平、透明与效率，促进证券市场机制的运行和证券市场功能的发挥。这是证券监管的现实目标。第二，保证证券市场的稳定、健全和高效率，促进整个国民经济的稳定和进展。这是证券监管的最终目标。

证券市场监管的内容介绍

1、证券市场监管的主要内容是信息披露：制定证券发行信息披露制度的目的，是通过全面、公开、公平的制度，保护公众投资者免受欺诈和非法操纵。操纵市场：证券市场操纵市场，是指组织或者个人利用其资金、信息等优势，或者滥用职权，诱使或促使投资者作出证券投资决策，扰乱证券秩序的行为。市场不明真相。

2、证券市场监管的重点内容主要包括：(1)对证券发行及上市的监管，包括证券发行核准制、证券发行与上市的信息公开制度、证券发行上市保荐制度。(2)对交易市场的监管，包括证券交易所的信息公开制度、对操纵市场行为的监管、对欺诈客户行为的监管、对内幕交易行为的监管。

3、证券市场监管的原则依法经营管理原则 这一原则是指证券市场监管部门必须加强法制建设，明确划分有各方面的权利与义务，保护市场参与者的合法权益，即证券市场经营管理必须有充分的法律依据和法律保障。

4、法律主观：证券市场是企业获得发展所需资金的最佳途径。

5、证券市场监管 查看答案解析 【正确答案】 证券市场监管，是指证券市场监管机关按照公开、公平、公正的原则，为维护证券市场健康发展、保护投资者利益、促进国民经济增长，而对证券的发行和流通行为以及与这些行为相关的人员和组织机构的管理和监督。

6、证券市场监管的核心职能在于确保证券市场的公平、透明与秩序。首要任务是提供一个公正的集中交易平台，为投资者创造一个公平竞争的环境，确保每一笔交易的公正进行。交易所作为关键设施，不仅为交易活动提供场所，还实时发布证券交易的即时行情，公开交易数据，以便市场参与者及时获取信息。

证券交易中有哪些违规行为?如何进行有效监管?

1、④虚假陈述。发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏致使投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定的行为。(2)其他违规行为。

2、③证券发行上市信息披露制度。证券发行信息和证券上市信息的披露。 ④ 持续信息公开制度。 证券发行上市推荐制度。除了对保荐机构和保荐代表人的违法行为进行行政处罚和追究法律责任外，证券监管部门还将推出持续信用监管和“冷处理”监管措施。 对交易市场的监管。 证券交易所信息披露制度。

3、主要包括以下行为。\x0d\x0a（1）证券欺诈行为。指在发行、交易、管理或者具他相关活动中发生的内幕交易，操纵市场、欺诈客户、虚假陈述等行为。\x0d\x0a①内幕交易。

4、建立健全的立法和监管体系。国家应明确证券投资人应承担的义务和责任，并制定相关的法律法规和监管规则，确保证券投资人的投资行为在合法、规范、透明的环境下进行。加强宣传和教育。