证券自律管理机构（证券行业自律管理机构）

金融行业自律组织有哪些?

金融行业自律组织包括：中国银行业协会，中国银行业协会是我国银行业自律组织，是全国性非营利社会团体。中国证券业协会，中国证券业协会是依据《中华人民共和国证券法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的全国性证券业自律组织，是非营利性社会团体法人。

中国互联网金融协会是由中国人民银行会同银监会、证监会、保监会等国家有关部委组织建立的国家级互联网金融行业自律组织。

中国互联网金融协会是一个国务院批准设立，由中国人民银行会同银监会、、保监会等国家有关部委组织建立的国家级互联网金融行业自律组织。英文名称NATIONALINTERNETFINANCEASSOCIATIONOFCHINA，英文缩写NIFA。

互联网金融协会，全称为中国互联网金融协会（NATIONALINTERNETFINANCEASSOCIATIONOFCHINA，简称NIFA），是由中国人民银行会同银监会、证监会、保监会等国家有关部委组织建立的国家级互联网金融行业自律组织。协会于2015年12月31日，经国务院批准，民政部通知准予成立。

对经营机构履行适当性义务进行自律管理的机构包括哪些

1、【答案】：A，D 《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第四条规定，中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。监控中心对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。

2、《关于建立金融期货投资适当性制度的规定》第4条规定，中国金融期货交易所、中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。

3、第四条 证券经营机构可以要求符合《办法》第八条第(一)、(二)、(三)项条件的投资者提供营业执照、经营证券、基金、期货业务的许可证、经营其他金融业务的许可证、基金会法人登记证明、QFII、RQFII、私募基金管理人登记材料等身份证明材料，理财产品还需提供产品成立或备案文件等证明材料。

证券市场的自律管理机构有哪些

1、证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业的自律管理监管主体包括中国证监会、中国证券业协会、中国期货业协会和中国证券投资基金业协会等自律组织。其中，中国证监会应当加强对证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业的监督管理。

2、金融行业自律组织包括：中国银行业协会，中国银行业协会是我国银行业自律组织，是全国性非营利社会团体。中国证券业协会，中国证券业协会是依据《中华人民共和国证券法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的全国性证券业自律组织，是非营利性社会团体法人。

3、证券业协会。在证券市场中，证券交易所和证券业协会在角色和功能方面紧密相关，自律性组织包括证券交易所和证券业协会。证券交易所是不以营利为目的，为会员提供服务、维护交易秩序，实行自律管理的机构。

4、英国是以自律经营管理为主的国家，其自律性监管机构为证券业理事会和证券交易所协会。证券业理事会紧要负责制定、解释有关证券交易的各项规章制度。理事会下设一个常设委员会，负责调查证券业内人士根据有关规章实行的投诉。

5、自律性组织包括：证券交易所和证券业协会。证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。证券业协会的权力机构是全体会员组成的会员大会。

6、【答案】：C 中国证券业协会是依据《中华人民共和国证券法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的全国性证券业自律组织，是非营利性社会团体法人。

证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业的自律管理监管主体包括_百度...

中国证券业协会、中国期货业协会、中国证券投资基金业协会等自律组织依据章程、相关自律规则对证券期货经营机构及其工作人员进行廉洁从业的自律管理。第四条　证券期货经营机构承担廉洁从业风险防控主体责任。证券期货经营机构董事会决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任。

证券期货经营机构。对廉洁从业管理的有效性承担责任。证券期货经营机构主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人，各级负责人在职责范围内承担相应管理责任。中国证券业协会、中国期货业协会、中国证券投资基金业协会等自律组织依据章程、相关自律规则对证券期货经营机构及其工作人员进行廉洁从业的自律管理。

证券期货经营机构。证券期货经营机构承担廉洁从业风险防控主体责任。董事会负责制定廉洁从业管理目标，并对有效性承担责任。证券期货经营机构的主要负责人是廉洁从业管理的第一责任人，在职责范围内应承担相应的管理责任。

证券期货经营机构。承担廉洁从业风险防控主体责任是证券期货经营机构，证券期货经营机构董事会决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任。责任是一个汉语词语，指个体分内应做的事，来自对他人的承诺，职业要求，道德规范和法律法规等。

《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》是中证协发布的文件，旨在规范证券经营机构的从业人员行为，加强廉洁从业的自律管理。

第五条　中国证监会及其派出机构依法对证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员实施监督管理。证券业协会、基金业协会（以下统称行业协会）等自律管理组织依法对证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员实施自律管理。